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作者：李志生 李好 刘淳 张霆
作者单位：中南财经政法大学金融学院等
载《管理科学学报》2017年第5期
摘要：利用证券分析师在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上发布的荐股信息，研究分析师媒体荐股的市场反应、效率及其对财富流动的影响。结果表明：(1)媒体荐股信息对市场，特别是对个人投资者的行为产生了强烈影响；(2)媒体荐股信息公布后，被推荐股票存在显著为......
作者：陶雄华 谢寿琼
作者单位：中南财经政法大学金融学院等
载《宏观经济研究》2017年第5期
摘要：本文结合三种空间权重矩阵对2004-2014年中国31个省域的金融开放水平及其空间相关性进行了考察，并利用空间面板模型对金融开放的经济增长效应和省域间的溢出效应进行了实证分析。研究发现：第一，中国各省域整体金融开放水平不高，国家的相关政策对推进金融开放起到了重要作用；......
指数供应商不仅生意做得红火，而且拥有准规则制定权。但他们仅提供上市公司股票业绩指数。债券指数大多由大银行所设立，其他机构很难推出自己的指数，除非收购品牌指数。所以，彭博收购了巴克莱银行固定收入指数，伦敦证交所收购了城市银行指数系列。
落霞与孤鹜齐飞，秋水共长天一色。ETF及其他被动管理基金与指数之间便是这种关系。更确切地说，被动基金管理人与指数供应......
作者单位：华东政法大学
载《上海金融》2017年第4期
摘要：目前，我国衍生品市场的发展仍处于起步阶段，四大期货交易所和上海清算所虽已在结算中承担中央对手方的职责，但其具体的权限范围未予以明确。面对这种制度和规则供给的缺乏，中央对手方在行使自律管理权过程中与行政监管权发生冲突无可避免。因此，本文试图通过揭示自律管理权的公私混合性质，分析自律管理权与行政管理......
最近，知名证券节目主持人廖英强受罚一事受到市场的极大关注。尤其是其就受罚一事，作出回应称，“相当于花1亿多做了个广告”，这一言论更是激起舆论方面的公愤。
从证监会对廖英强一案的查处来看，廖英强涉案期间，共涉及39只股票，获利4300万元。为此，证监会作出没一罚二的处罚，共计罚没1.29亿元。这一处罚是符合现行《证券法》第203条规定的，即“没收违法所得，并处以......
中国证监会发布《存托凭证发行与交易管理办法》征求意见稿，公开征求社会各界意见，这是我国股票市场国际化的一种特殊表现形式。
所谓存托凭证是指上市公司将自己的股票委托给中间机构保管，保管机构通过其他国家的存托银行，在当地发行存托凭证，该凭证可以在存托银行所在地证券交易所挂牌交易。存托凭证业务是曲线股票交易业务，目的就是通过中介机构保管，由保管银行借助......
作者单位：华东政法大学
载《西南金融》2017年第4期
摘要：从我国中央和地方金融监管权力的纵向变迁历史中可以看到，在经济分权背景下，金融监管权力并非中央垄断，地方政府在地方金融监管中也担当重要角色。但是由于政治、经济权力博弈以及由此带来的区域性金融风险，在中央集中金融监管权后，逐渐形成了目前“一行三会”的中央金融监管格局。在当前鼓励创业创新、构建多层次资......
5月4日证监会发布《存托凭证发行与交易管理办法(征求意见稿)》，对存托凭证的发行条件、上市与交易规则、信息披露与投资者保护等作出了明确的安排。笔者认为，由于存在境内外两个市场、以及存托凭证与基础证券两种证券，由此对存托凭证的发行与交易监管，就需考虑两个市场、两种证券的衔接统一计算等问题。
比如《意见稿》第四章对存托凭证的信息披露作出要求，其中第二十条规定......
中国证监会网站消息，为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神，增强金融服务实体经济能力，扩大资本市场对外开放，根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发〔2018〕21号），证监会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》），对存托凭证基本制度作出规范。近日，证监会就《管理办法》向......
作者：唐文进 苏帆
作者单位：中南财经政法大学金融学院
载《经济研究》2017年第4期
摘要：极端金融事件往往因为发生概率极小而被主流研究所忽略，而且基于平稳随机过程的传统理论和模型难以刻画和分析风险突然全面爆发的现象。本文的边际贡献在于，从理论上将风险激增的非线性机制纳入考量，改进已有模型使之更贴近极端金融事件的实际；从方法上探索利用改进后模型预警系统性风......